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| 当社のコンサルティング方針 ガイドライン |
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| 基本方針 | |
| ファイナンシャルプランナーとしての社会的責任と公共的使命を果たすため、全ての法令・ルールを遵守するとともに社会良識をもって職務にあたります。お客さまの立場に立ってその意思を尊重し、誠実なコンサルティング活動を行います。会社が定めた取扱方法および法令等に則り、適正なコンサルティング活動を行います。金融のプロフェッショナルとして、知識向上のため研鑚に励み、質の高いコンサルティングを提供します。 | |
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| お客様の尊重 | |
| お客様の立場に立ってその意思を尊重し、お客様一人一人のニーズに合わせたオーダーメイドによるコンサルティングと生涯にわたるフォローを誠実に実践します。 | |
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| 適切なコンサルティング | |
| お客様からのご相談・ご要望には迅速かつ誠実に対応いたします。お客様のご迷惑となる場所・時間帯にて威迫したり困惑させるような行為はいたしません。お客様の加入または目的に照らして適当と認められるコンサルティングを行います。 お客様がリスクを負っている分野のコンサルティングあたっては、お客様の目的や投資経験・知識および財産状況等に照らして適当と認められるコンサルティングを行います。 |
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| 説明義務 | |
| お客様の不利益となる事実について正確に説明いたします。 お客様の判断を左右すると客観的に考えられる重要事項について、十分な理解が得られるように努めます。その際、将来の不確実な事項について断定的な説明はいたしません。お客様に対し、クーリング・オフ制度、信用リスクおよび市場リスクなどの重要事項や商品特性などの事項はもれなく説明し、的確かつ十分な情報を提供します。 |
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| 顧客情報の保護 | |
| お客様のプライバシーを保護し、業務上知り得たお客様に関する情報については厳重な管理を行います。 | |
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| お客様との適切な関係 | |
| お客様に対し、合理的かつ質の高いサービスを提供することに専念し、お客様とは適正な関係を保ちます。お客様から寄せられている信頼を利用するなどして、お客様の厚意を裏切ることはしません。お客様からの連絡や要望事項については、迅速かつ適切に処理することとし、放置・失念したりしません。 | |
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| 株式会社グローバル パシフィック マネジメント 元山 陽介 |
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